| 强合规 防风险 促发展——黄龙联社开展营业机构反洗钱及案防年度工作考核 |
|
发表时间：【2024-01-22 10:40:06】 浏览次数：【106】次
字体大小：【放大】 【正常】 【缩小】
|
分享到：
|
|
|
|
|
|
为不断拓展合规经营管理的深度和广度，进一步强化营业机构合规经营理念，提高风险防范意识，有效促进联社各项业务稳健发展，近日，黄龙联社对营业机构开展了反洗钱和案防工作年度考核。
为确保本次考核工作取得成效，合规管理部精心组织，抽调人员组成考核组，考核内容包括反洗钱组织架构、客户身份识别和客户资料及交易记录保存、客户风险等级划分、大额和可疑交易报告报送、重大洗钱事项报告、宣传培训，以及案防工作组织、案防教育、自查自纠、员工行为管理等方面。考核人员通过翻阅资料、提取数据、查验系统等方式对辖内营业机构反洗钱和案防工作开展情况进行逐项打分，综合评比。黄龙联社坚持过程与结果并用，激励与奖罚并重，将考核结果纳入营业机构年度经营目标考核中，不断提升营业机构合规履职能力。
下一步，黄龙联社将不断深化合规管理体系建设，完善内控管理手段，培育良好的合规文化，提升合规管理水平，全面构筑稳健经营、持续发展的“防火墙”与“安全堤”。
|
|
|
|
上一条信息：
冬日齐扫雪 热情暖人心——富县农合行工会组织开展扫雪除冰志愿服务活动
下一条信息：
吴起农合行召开岁末年初安全保卫工作专题会
|
